河北开放大学金融市场#作业答案

金融市场#

学校: 河北开放大学

平台: 国家开放大学

题目如下：

1. 目前，在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为（ ）

A. 协议包销

B. 俱乐部包销

C. 银团包销

D. 委托包销

答案: 银团包销

2. 大多数的债券发行者采用的是（ ）的债券承销方式。

A. 债券代销

B. 债券余额包销

C. 债券助销

D. 债券全额包销

答案: 债券余额包销

3. 对于信誉高或者十分走俏的债券一般采用的是（ ）的债券承销方式。

A. 债券代销

B. 债券余额包销

C. 债券助销

D. 债券全额包销

答案: 债券代销

4. 债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的（ ）。

A. 发行人的资金需求性质

B. 市场利率的变化趋势

C. 债券市场的供求情况

D. 未来融资便利程度

答案: 债券市场的供求情况

5. 与股票相比, 债券的特征通常不包括（ ）。

A. 固定的利率

B. 与企业绩效直接关联

C. 收益比较稳定

D. 风险较小

答案: 与企业绩效直接关联

6. 按（ ）不同可以将债券划分为到期还本债券,偿债基金债券,分期偿还债券,可赎回债券。

A. 发行主体

B. 本金偿还方式

C. 利息支付方式

D. 还本期限的长短

答案: 本金偿还方式

7. 投资者根据所选用的交易方式, , 若采用信用交易方式则开立（ ）。

A. 现金账户

B. 信用账户

C. 保证金账户

D. 风险账户

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8. 债券在债券交易所的交易采取公开竞价的方式, 对于买卖双方而言是一种（ ）的竞价。

A. 买者之间的竞争

B. 卖者之间的竞争

C. 市场收益竞争

D. 双向竞争

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9. 经纪人在交易所进行交易时, 遵循（ ）的原则, 以体现公开、公正、公平竞争的原则。

A. “价格优先”和“时间优先”

B. “账户优先”和“时间优先”

C. “价格优先”和“资金优先”

D. “账户优先”和“资金优先”

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10. 在西方国家, 大部分公司债券都是在（ ）进行交易的。

A. 一级市场

B. 证券交易所

C. 信用交易市场

D. 场外交易

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11. 下列属于股票一级市场作用的是（ ）。

A. 为投资者提供避险途径

B. 为资金供应者提供投资的机会

C. 促进资源配置促进经济发展 [*]为资金需求者提供筹资渠道

D. 为国际资本进入提供场所

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12. 场外交易的参与者包括（ ）

A. 股票出售者

B. 股票购入者

C. 股票经纪人

D. 证券商

E. 政府

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13. 股票一级市场由（ ）构成。

A. 风险规避者

B. 股票中介机构

C. 股票投资者

D. 股票经纪人

E. 股票发行人

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14. 影响股票价格的公司自身因素是（ ）。

A. 利润因素

B. 重大人事变动因素

C. 股息、红利因素

D. 股票分割因素

E. 股票投机因素

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15. 影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）

A. 经济增长

B. 股息

C. 利率

D. 物价

E. 汇率

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16. 第四市场交易形式的优点在于（ ）。

A. 信息灵敏

B. 成交迅速

C. 交易成本低

D. 不冲击股票市场

E. 保守交易秘密

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17. 股票通常具有以下特点（ ）。

A. 无偿还期限

B. 代表股东权利

C. 风险性较强

D. 流动性较差

E. 均采取注册制发行

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18. 场内交易的参与者是（ ）。

A. 股票出售者

B. 股票经纪人

C. 专业经纪人

D. 证券商

E. 交易所会员

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19. 我国股票市场上常用的一个分类是按投资主体层次和性质分为（ ）。

A. 普通股

B. 法人股

C. 外资股

D. 社会公众股

E. 国家股

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20. 下列（ ）属于股票的发行价格。

A. 市价发行

B. 中间价发行

C. 溢价发行

D. 折价发行

E. 平价发行

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21. 下列关于封闭式基金的说法正确的是（ ）。

A. 基金份额在合同期内固定不变

B. 基金份额可在约定时间赎回

C. C、通过发行受益凭证设立

D. 基金份额总额不固定

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22. 下列（ ）是投资基金市场上的自律组织。

A. 律师事务所

B. 证券交易所

C. 会计师事务所

D. 基金评级机构

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23. 下列（ ）不属于基金当事人。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金销售机构

D. 基金份额持有人

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24. 基金份额总额不固定, 并可在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金是（ ）。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 封闭式基金

D. 开放式基金

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25. 下列（ ）不是成长型基金与收入型基金的差异。

A. 投资目标不同

B. 投资工具不同

C. 资金分布不同

D. 投资者地位不同

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26. （ ）不是影响债券基金价格波动的主要因素。

A. 利率变动

B. 汇率变动

C. 股价变动

D. 债信变动

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27. 在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（ ），该基金不能成立。

A. 50％

B. 60％

C. 70％

D. 80％

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28. 一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（ ）后，才允许投资者赎回。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

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29. 下列关于封闭式基金的说法正确的是（ ）。

A. 设立时基金总额固定不变

B. 只采用集合竞价的方式

C. 没有固定的存续期

D. 投资者根据规定可随时申购

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30. 影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（ ）。

A. 股票市场走势

B. 基金市场供求关系

C. 基金资产净值

D. 政府有关基金政策

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31. 根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ）。

A. 外国货币

B. 外币支付凭证

C. 外币有价证券

D. 特别提款权

E. 其他外汇资产

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32. 外汇的特征有（ ABE ）。

A. 以外币表示

B. 可偿性

C. 风险性

D. 收益性

E. 可兑换性

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33. 对一个国家或地区而言，其外汇供给主要形成于（ ）。

A. 商品和劳务出口收入

B. 对国外投资收入

C. 国外单方面转移收入

D. 国际资本流入

E. 外国侨民汇款

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34. 从外汇市场的结构来看，按其参加者的不同，外汇市场可分为（ ）。

A. 柜台市场

B. 交易所市场

C. 批发市场

D. 零售市场

E. 官方外汇市场

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35. 外汇交易的主体包括（ ）。

A. 中央银行

B. 外汇银行

C. 投资银行

D. 外汇经纪人

E. 外汇市场客户

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36. 从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自（ ）。

A. 外国货币购买力的变化

B. 本国货币购买力的变化

C. 国际收支状况

D. 政府的人为干预

E. 外汇投机活动的干扰

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37. 一笔完整的即期外汇交易程序一般包含（ ）环节。

A. 询价

B. 报价

C. 成交

D. 交割

E. 确认

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38. 外汇银行的外汇交易业务主要是（ ）。

A. 直接向客户买卖外汇赚取差价

B. 受客户委托买卖外汇赚取佣金

C. 代理央行买卖外汇进行储备

D. 替居民个人开展外汇投机交易

E. 以自己账户买卖外汇平衡风险与收益

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39. 从主客观上讲，进行套汇交易必须具备的条件包括（ ）。

A. 存在着不同的外汇市场和汇率差异

B. 从事套汇者必须拥有一定数额的资金

C. 套汇者必须具备一定的技术和经验

D. 信息传递及时准确

E. 在主要的外汇市场拥有自己的分支机构

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40. 外汇市场的运行机制包括（ ）。

A. 供求机制

B. 效率机制

C. 利率机制

D. 风险机制

E. 汇率机制

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41. 在最大诚信原则中，（ ）是针对投保人的单方面约束。

A. 告知

B. 说明

C. 保证

D. 弃权与禁止反言

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42. 当市场价值、保险金额和保险利益三者金额不一致时，保险人的赔偿金额以（ ）为限。

A. 最大者

B. 最小者

C. 市场价值

D. 保险金额

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43. （ ）作为保险市场的媒介，为投保人和保险人提供服务，把供需双方联系起来，建立起有效的保险合同关系。

A. 保险代理人

B. 保险经纪人

C. 保险公估人

D. 保险中介人

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44. （ ）是决定保险公司财务状况和经营效益的重要指标，也是保险公司风险管理能力的重要体现。

A. 保险营销

B. 保险承保

C. 防灾防损

D. 保险理赔

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45. 保险人是否履行合同，是否进行风险损失补偿，取决于保险合同在有效期内是否发生约定的风险损失，这体现了保险市场（ ）的交易特征。

A. 风险性

B. 原则性

C. 射幸性

D. 客观性

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46. 根据保险交易对象的不同，保险市场可以分为财产保险市场和（ ）。

A. 人身保险市场

B. 人寿保险市场

C. 再保险市场

D. 责任险市场

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47. 原保险市场与再保险市场的主要区别在于（ ）不同。

A. 保险风险

B. 保险价值

C. 保障对象

D. 保险责任

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48. 保险利益原则要求（ ）必须具有经济利益，这是保险需求存在的首要前提。

A. 保险标的

B. 投保人

C. 保险人

D. 保险中介人

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49. 为了防范保险风险，提高保险公司的保障能力，各国对保险人的（ ）都作出相应规定。

A. 经营资本和承保技术水平

B. 注册资本和保险费率

C. 注册资本和偿付能力

D. 经营资本和偿付能力

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50. 保险公司经营活动的目的是追求（ ），这使得保险公司有必要积极开展投资活动。

A. 安全

B. 盈利

C. 流动

D. 提供保障

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51. 融衍生工具的特征主要有（ ）。

A. 流动性

B. 盈利性

C. 可复制性

D. 杠杆性

E. 安全性

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52. 根据基础金融资产的不同，金融衍生工具可以分为（ ）。

A. 利率衍生工具

B. 外汇衍生工具

C. 债权衍生工具

D. 股权衍生工具

E. 信用衍生工具

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53. 金融衍生工具市场的功能主要包括（ ）。

A. 金融产品定价

B. 风险管理

C. 获利手段

D. 资源配置

E. 易于监管

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54. 远期合约的缺点主要有（ ）。

A. 市场效率较低

B. 流动性较差

C. 灵活性较小

D. 违约风险相对较高

E. 利率较高

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55. 金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ）。

A. 规范的期货合约

B. 保证金制度

C. 期货价格制度

D. 交割期制度

E. 期货交易时间制度与佣金制度

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56. 为保证期货市场能按照公平竞争的原则稳定进行，期货交易所对金融期货的价格做了一些规定，其中包括（ ）。

A. 价格单位

B. 价格最小浮动额

C. 每日价格浮动限额

D. 报价制度

E. 佣金制度

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57. 外汇期货的套期保值交易，主要是通过（ ）等方式进行的。

A. 套汇交易

B. 套利交易

C. 买空卖空交易

D. 空头交易

E. 多头交易

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58. 金融期权的要素包括（ ）。

A. 基础资产

B. 期权的买方和卖方

C. 敲定价格

D. 到期日

E. 期权费

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59. 按期权到期日划分，期权可以分为（ ）。

A. 欧式期权

B. 美式期权

C. 看涨期权

D. 看跌期权

E. 期货期权

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60. 互换产生的条件有（ ）。

A. 交易双方对对方的资产或负债均有需求

B. 交易双方对对方的资产或负债没有需求

C. 双方在这两种资产或负债上存在比较优势

D. 一方在这两种资产或负债上存在绝对优势

E. 一方在这两种资产或负债上存在比较优势

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